战略性R&D补贴政策对自主创新及贸易结构影响的理论与实证研究

内容简介

本文以传统贸易保护理论、战略性贸易政策理论、以及内生比较优势理论中关于后发国家能够通过技术创新、技术引进、技术扩散、模仿创新、变干边学等创新途径提高本国比较优势，减少与国家的技术差距，实现比较优势动态转换的思想为基础，得出了自主创新是推动一国比较优势内生转化，以及出口贸易结构优化升级的本原因和动力的结论。其中，有效的政府战略性R&D补贴政策干预措施是推动一国比较优势转换和技术创新，及贸易结构优化的要手段之一。在此基础上，本文通过构建相关数理和计量经济学模型进一步深入考察了政府战略性R&D补贴干预政策对国家及产业自主创新能力所产生的影响，并对其政策实施的内外部条件进行了深入探讨。
根据理论研究结论的基础上，本文还对此进行了实证研究，主要通过利用数理和计量分析方法分别从国家、区域、产业和企业视角考察了我国战略性R&D补贴政策对自主创新能力的影响效应，以及对我国出口贸易结构中出口商品结构及高技术产业出口贸易结构的影响效应进行了实证研究。研究结论表明战略性R&D补贴政策显著提升了我国以及区域、产业以及企业的自主创新能力，其中战略性R&D补贴政策在对区域自主创新能力的影响存在显著的地区差异性；同时战略性R&D补贴政策对优化我国出口贸易结构具有明显的促进作用，在以我国高科技产业为例的实证研究中还发现战略性R&D补贴政策对其自主创新能力影响效应存在显著的行业差异性。
基于以上研究结论本文还提出了相关政策建议，并希望通过以上研究，能够为我国今后在合理利用WTO规则规避贸易摩擦，通过有效实施战略性R&D补贴政策，提高国家、区域和企业自主创新能力，为优化出口贸易结构提供一定的理论和政策参考价值。

目录

目 录
摘 要 I
1 导论 1
1.1 选题的背景与意义 1
1.1.1 选题的背景 1
1.1.2 选题的意义 2
1.2 文献综述 3
1.2.1 国外关于R&D补贴政策研究 3
1.2.2 国内关于R&D补贴政策研究 6
1.3 本文研究的主要内容、基本思路和方法 7
1.3.1 本文研究的主要内容和基本思路 7
1.3.2 本文主要的研究方法 8
1.4 本文的重点难点及创新之处 9
1.4.1 本文的重点和难点 9
1.4.2 本文的主要创新之处 9
1.5 论文结构内容与章节安排 10
2 战略性R&D补贴的理论基础与影响效应及实施条件分析 12
2.1 战略性R&D补贴政策的理论基础 12
21.1传统比较优势理论 12
2.1.2 现代比较优势理论 19
2.1.3 幼稚产业保护理论 26
2.1.4 战略性贸易政策理论 31
2.2 战略性R&D补贴政策与自主创新的概念界定与内涵 43
2.2.1 R&D补贴概念及内涵 43
2.2.2 战略性R&D补贴的概念及内涵 43
2.2.3 自主创新的含义 44
2.2.4 战略性R&D补贴与一般R&D补贴的区别 45
2.3 战略性R&D补贴政策对自主创新及贸易结构影响效应分析 45
2.3.1 战略性R&D补贴政策的技术创新效应 45
2.3.2 战略性R&D补贴政策的出口贸易结构优化效应 50
2.4 战略性R&D补贴政策实施的条件分析 53
2.4.1 战略性R&D补贴政策实施的外部条件 53
2.4.2 战略性R&D补贴政策实施的内在条件 54
2.5 本章小结 55
3 战略性R&D补贴政策实践与WTO规则 56
3.1 国外战略性R&D补贴政策实践 57
3.1.1 美国战略性R&D补贴政策实践 57
3.1.2 日本战略性R&D补贴政策实践 59
3.1.3 韩国战略性R&D补贴政策实践 61
3.1.4 国外战略性R&D补贴政策实践的启示 62
3.2 WTO规则下我国战略性R&D补贴政策的实践及政策协调 63
3.2.1 我国的R&D补贴的政策实践 63
3.2.2 WTO规则下SCM协议中关于补贴的分类 69
3.2.3 WTO规则下我国R&D补贴政策可诉性分析 70
3.2.4 WTO规则下我国战略性R&D补贴贸易政策协调 71
3.3 本章小结 72
4 战略性R&D补贴政策与自主创新能力关系的实证研究 73
4.1 基于国家和区域视角的实证研究 74
4.1.1 引言 74
4.1.2 国内外关于R&D投入与技术创新的相关文献评析 75
4.1.3 中国自主创新能力的基本现状 76
4.1.4 模型设定与数据说明 78
4.1.5 政府R&D补贴投入对我国自主创新影响的回归分析 80
4.1.6 结论分析及政策建议 84
4.2 基于我国汽车产业视角的实证研究 85
4.2.1 引言 85
4.2.2 R&D补贴政策促进自主创新的模型描述 86
4.2.3 经验分析 88
4.2.4 相关性检验及回归分析 91
4.2.5 结论及政策建议 92
4.3 基于不同市场竞争水平下中国制造业企业视角的实证研究 93
4.3.1 引言 93
4.2.2 竞争、技术创新与倒U字形理论 94
4.3.3 数据说明与变量度量 102
4.3.4 模型设定 104
4.3.5 模型估计 105
4.3.6 结论政策含义 108
4.4 本章小结 109
5 战略性R&D补贴政策与出口贸易结构关系的实证研究 111
5.1 中国出口贸易结构基本现状分析 111
5.1.1 我国主要出口商品市场份额比较 111
5.1.2 我国出口商品技术结构分析 112
5.2.3 我国出口商品结构分析 113
5.2.4 我国贸易结构指数变化分析 113
5.2 基于出口商品贸易结构的实证研究 115
5.2.1 引言 115
5.2.2 变量说明与数据平稳性、协整检验 116
5.2.3 政府R&D补贴对我国出口贸易结构影响的相关性及回归估计 117
5.2.4 结论及政策建议 118
5.3 基于我国高技术产业的实证研究 119
5.3.1 引言 11

摘要与插图

前言
经过30的改革开放，我国经济建设和对外贸易发展都取得了举世瞩目的成就,截止2009年末我国已经成为了世界第一大进出口贸易国。在取得这一成就的同时，必须需要清醒的认识到，我国依然是一个发展中国家，在出口贸易结构中高耗能，高污染产业所占比重依然较大，高附加值的高科技产品出口比重虽有所提高，但大多仍为加工贸易，以及外资和外资合资企业带来的业绩。当今世界高科技产业是一个国家综合国力和竞争力的重要象征，然而目前我国高科技企业大多缺乏自主核心技术，往往只是从事一些为国外企业加工、贴牌生产等产业链低端的工作，生产中的绝大部分利润被国外企业获得。即使在这样背景下，我国依然还经常遭受到国外各种贸易保护和反补贴措施等调查，贸易摩擦呈现出不断增加的趋势。为扭转这一不利局面，我国必须要加快转变经济增长方式，充分利用好WTO规则中关于R&D补贴等政策措施来合理规避贸易摩擦风险，加大自主创新R&D投入，提高自主创新能力，并以此来带动产业结构升级，优化出口贸易结构。
为此，本文以传统贸易保护理论、战略性贸易政策理论、以及内生比较优势理论中关于后发国家能够通过技术创新、技术引进、技术扩散、模仿创新、变干边学等创新途径提高本国比较优势，减少与国家的技术差距，实现比较优势动态转换的思想为基础，得出了自主创新是推动一国比较优势内生转化，以及出口贸易结构优化升级的本原因和动力的结论。其中，有效的政府战略性R&D补贴政策干预措施是推动一国比较优势转换和技术创新，及贸易结构优化的要手段之一。在此基础上，本文通过构建相关数理和计量经济学模型进一步深入考察了政府战略性R&D补贴干预政策对国家及产业自主创新能力所产生的影响，并对其政策实施的内外部条件进行了深入探讨。
根据理论研究结论的基础上，本文还对此进行了实证研究，主要通过利用数理和计量分析方法分别从国家、区域、产业和企业视角考察了我国战略性R&D补贴政策对自主创新能力的影响效应，以及对我国出口贸易结构中出口商品结构及高技术产业出口贸易结构的影响效应进行了实证研究。研究结论表明战略性R&D补贴政策显著提升了我国以及区域、产业以及企业的自主创新能力，其中战略性R&D补贴政策在对区域自主创新能力的影响存在显著的地区差异性；同时战略性R&D补贴政策对优化我国出口贸易结构具有明显的促进作用，在以我国高科技产业为例的实证研究中还发现战略性R&D补贴政策对其自主创新能力影响效应存在显著的行业差异性。
基于以上研究结论本文还提出了相关政策建议，并希望通过以上研究，能够为我国今后在合理利用WTO规则规避贸易摩擦，通过有效实施战略性R&D补贴政策，提高国家、区域和企业自主创新能力，为优化出口贸易结构提供一定的理论和政策参考价值。
文摘
国内外关于政府R&D补贴政策实践已经明确告诉我们，在贸易中通常会面临不竞争的情形，要想在竞争中维护自身利益就必须通过积极的政府干预打破传统要素禀赋的约束，利用规模经济和不竞争条件，通过战略性产业的发展逐步形成有利的竞争和分工格局，带动贸易结构优化。由此我们提出以下对策建议：
第一，通过技术进步促进目标产业结构升级
我国作为一个发展中大国，有必要建立一个相对比较全面的行业体系结构，才能避免在未来竞争中受制于人。因此应在市场选择的基础上，通过引进资金和技术，重点培植一批产业，如机械电子、石油化工、汽车制造等资本密集型产业，以及代表未来发展方向的产业如计算机、电信、生物技术等技术密集型产业。我国战略性贸易政策的目标不是片面追求外向度，而是在扩大开放中利用资源和国