内容简介
本书从宏观的角度深入研究了内地企业面临的问题与发展机遇，其中涉及到有关海外上市的规则以及注意事项，以及内地企业上市前必做的基本功。此外，书中还结合实际案例更进一步地对内地企业海外上市所涉及到的内容进行阐述。相信，《内地企业海外上市》一定会成为企业财富路上用的案头宝典。
目录
第一章 香港资本市场简介/01
第二章 香港上市的基本要求/05
第三章 海外上市主要途径和涉及的国内主要法律问题/14
第四章 上市企业的知识产权要点/27
第一节 商标与企业上市/28
第二节 上市企业技术创新中的知识产权问题/35
第三节 其他知识产权与反不正当竞争/51
第四节 总结与启示/57
第五章 私募股权投资简介/59
第一节 了解私募股权投资/59
第二节
选择私募股权投资的好处和要点/62
第六章 香港上市类型和案例分析/67
第七章 其他海外上市目的地简介/76
第一节 美国上市/76
第二节 新加坡证券交易所主板与凯利版/89
第三节 欧洲证券交易所EUROLIST与ALTERNEXT/94
第四节 伦敦证券交易所/99
第五节
马来西亚交易所上市流程/102
附录1：关于外国投资者并购境内企业的规定目录/108
附录2：初步尽职调查清单/127
附录3：关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序
的监管指引/130
附录4：关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年
8月27日 证券委 体改委 政发委
[1994]21号）/133
附录5：香港《证券及期货条例》刑事部分节选/147
附录6：香港联交所上市概览/180
附录7：借壳上市概览/196
后 记/217
摘要与插图
大康牧业上市了！一个靠养猪为主要业务的企业，本来融资计划是2亿，实际超额融资4.2亿，以6.2亿的业绩创造了成功，这个业绩，是我们团队（合作）德意志银行－中德证券的骄傲，甚至比为铁道部发行400亿债券、为通用汽车融资300亿美元等业绩更让人惊艳。我们在有生之年什么？是世俗生活的成就感还是满足感？是财富带来的骄傲？都不是，是在平凡的生活、工作中，创造非凡和奇迹，是生命价值的提升！
企业要发展，不同阶段面临不同的问题，现在普遍面临的主要问题是要升级，解决经济增长方式的改变，经济结构的战略性调整，是国家战略要求，对于企业而言，更是生存、发展的关键。国内企业如何升级？当然是技术创新，是品牌和商誉的积累、创造，是商业模式更新，是资金的引入和支持，所有的问题归结于两个专业概念，就是知识产权和资本运营，这是企业升级的两条腿。目前的实际情况不尽人意，知识产权重在法学，疏于市场运用、资本运用的研究；资本重于小圈子的操作，重于上市前的项目投资，但风险投资和亏损状态下的股权投资极少，给予创新的风险承担极为有限，这个基本的现状，决定了我们要进行艰难的探索和实践，这对知识产权、资本运营的学科、实践提出了挑战。
技术创新是创造企业核心竞争力的源泉，有了这一源泉，才有了企业的差异性和增长性，同时，必须有雄厚的资金支持，的途径是取得源源不断的无息、无归还期限的资金，才能支撑企业的创新和发展，平衡风险，就是企业上市。如何走向资本市场，获得海外资金的支持，实现企业的梦想？为内地企业与香港等海外资本市场搭起一座桥梁，实现上述目的，是本书讨论的主题。从实践出发，在操作中，这个桥梁和通道要可行，方案必须稳妥，过河并且达到上市融资的目的。这些硬性的指标挑战企业资本运营的方案，因此，我们总结案例，详查被否原因，揭示与控制其中的风险，使企业步入健康的轨道。讲渠道，说关键，谈风险，以求成功，力求把握海外上市的关键。
探寻资本市场的奥秘，上市中存在题材是否有吸引力、定价多少、窗口期等专业问题，这些根据企业的实际情况确定，具体方案可以请合作团队及香港的专家一起讨论，但几个核心问题应重视：
第一，选对团队很重要，上市一定要有“上市总顾问”或“资本策划师”
先，上市总顾问能策划具体方案、解决实际问题。其次，“上市总顾问”不但是企业规范的指导人，而且是资金策划和融资人，还是公共关系的总协调人。他们熟悉资本市场的规则和人脉，了解上市过程中的关键和诀窍，有资金策划能力、融资能力，并且具有与海外的券商、会计师事务所、交易所、监管机构进行有效的沟通的能力。因此，专业、诚信的顾问团队是企业上市成败的关键。
第二，公司决策者的心态很重要
先，公司决策者对自己企业的实际情况要有正确的评估，对企业上市和融资的目的要清晰明确；其次，企业家要有足够的胸怀接纳并信任自己的上市顾问团队。任何适当的方案都有可能遭到竞争者的批判，因此，只有企业家和顾问团队相互信任、通力合作，才能众志成城。诚然，顾问团队一定要有严格自律，切实从企业的利益出发，了解企业问题实质，把握法律精神，切实解决问题的能力和心态。
第三，企业上市后的经营决策理念很重要
一旦上市，企业将成为公众公司，这不仅意味着企业可以通过众人的力量来实现梦想，而且，企业也不再是家族企业、一言堂，这是经营方式的变革、理念的转变。企业只有严格规范，才能在资本市场立于不败之地。
第四，增值服务是关键，资本善用很重要
上市顾问团队中，不乏股权投资的参加，这不
