内容简介
《从专利丛林到专利陷阱：兴起与应对》是作者团队针对专利丛林和专利陷阱，围绕其成因、表现形式与管理应对，经过为十年的研究工作得出的相关研究成果。《从专利丛林到专利陷阱：兴起与应对》首先系统介绍全球专利体系的新格□，论述专利丛林和专利陷阱兴起的背景；其次介绍专利分析工具和早期的专利丛林，揭示了专利丛林的兴起、和影响；然后针对专利陷阱的兴起与及专利诉讼，分析专利陷阱的兴起、典型案例和生成机制，为困扰多年的难题提供破解思路；并专利陷阱的主体类型、专利地图和技术联系分析，专利申请特征和专利动态特征等内容，介绍了作者团队研究工作取得的相关成果。
目录
第1章 全球专利体系的新格2;1;1.1 标准与专利的日益融合 1;1.1.1 技术标准及其必要专利 1;1.1.2;标准联盟与专利池 4;1.1.3 专利池及专利申请 8;1.2;专利体系的快速膨胀 13;1.2.1 专利数量快速增长 13;1.2.2;低质量专利泛滥 16;1.2.3 外围专利的涌现 21;1.3 专利化的深入发展 27;1.3.1 专利地域与专利化 27;1.3.2;专利化质量评价 29;1.3.3 资助政策的推波助澜 34;章 专利分析工具：专利地图及其应用 37;2.1 引言 37;2.1.1 基本概念 37;2.1.2;分析软件 38;2.1.3 作用与优势 39;2.2;专利地图分析流程 40;2.2.1 主题确定 41;2.2.2;数据收集 41;2.2.3 数据整理 44;2.2.4 地图制作 44;2.2.5 地图分析 45;2.3 动植物新品种技术领域的专利地图 45;2.3.1 研究对象与数据来源 45;2.3.2;美国专利地图的绘制 49;2.3.3 中国专利地图的绘制 51;2.3.4 专利地图的解读 52;第三章 早期的专利丛林 54;3.1 专利丛林的概念、兴起及影响 54;3.1.1 专利丛林的概念 54;3.1.2;专利丛林的兴起 55;3.1.3 专利丛林的影响 56;3.2;页岩气专利丛林 59;3.2.1 储备与开采 59;3.2.2;关键技术分析 60;3.2.3 中美页岩气技术 62;3.2.4 中美页岩气专利地图 65;3.3 专利丛林的测度、过程和阶段特征 69;3.3.1 专利丛林的测度 69;3.3.2;研究样本的选择 73;3.3.3 专利丛林的 75;3.3.4 专利丛林的阶段特征 77;第四章 专利陷阱的兴起与 79;4.1 专利陷阱的兴起 79;4.1.1 发起主体的2化 79;4.1.2;表现形式的2化 80;4.1.3 专利陷阱的效果与影响 81;4.2;专利陷阱的典型案例分析 83;4.2.1 设置专利陷阱 83;4.2.2;发起专利诉讼 85;4.2.3 赔偿和禁令 85;4.2.4 向全球蔓延 87;4.2.5 案结 88;4.3 专利陷阱的生成机制 89;4.3.1 专利价值的深度挖掘 89;4.3.2;法律体系缺陷被利用 90;4.3.3 专利诉讼成为牟利手段 91;第五章 专利诉讼：量化研究的突破口 92;5.1 专利诉讼的历史与现状 92;5.1.1 美国的专利诉讼 92;5.1.2;中国的专利诉讼 94;5.1.3 专利诉讼的趋势 98;5.2;专利陷阱与专利诉讼 101;5.2.1 专利诉讼的异化 101;5.2.2;专利诉讼产生的系列影响 102;5.2.3 诉讼数据的应用 103;5.3 专利申请与专利诉讼的相互作用 104;5.3.1 研究设计 104;5.3.2;数据检验 106;5.3.3 结果分析 108;第六章 专利陷阱的主体类型 110;6.1 诉讼主体类型的划分 110;6.1.1 研究设计 110;6.1.2;专利诉讼的社会网络 114;6.1.3 诉讼主体的层次聚类 117;6.1.4 类型的诉讼主体 120;6.2;NPE成为重要的诉讼主体 121;6.2.1 NPE的基本概念 121;6.2.2;NPE的专利运营模式 123;6.2.3 NPE发起诉讼的数量 124;6.2.4 专利诉讼的收益 127;6.2.5 NPE的地域分布 131;6.3 主体类型分析的应用 134;6.3.1 应用背景 135;6.3.2;分析模型 135;6.3.3 类型分析 136;第七章 面向专利预警的专利地图和技术联系分析 145;7.1 专利预警的概念、方法与发展 145;7.1.1 专利预警的概念与分类 145;7.1.2;专利预警的方法 146;7.1.3 专利预警的发展 147;7.2;面向专利预警的专利地图分析 148;7.2.1 分析工具与数据来源 148;7.2.2;专利地图的绘制 149;7.2.3 专利地图的应用 150;7.3 面向专利预警的技术联系分析 152;7.3.1 技术联系的测度 152;7.3.2;技术联系与专利诉讼 155;7.3.3 面向专利预警的应用 156;第八章 基于专利特征的专利预警 161;8.1 专利特征与专利预警 161;8.1.1 现有专利预警的2限 161;8.1.2;专利特征分析 162;8.1.3 专利特征与专利诉讼 163;8.2;基于专利申请特征的专利预警 163;8.2.1 专利的申请特征 164;8.2.2;专利诉讼相关的关键申请特征 169;8.2.3 关键申请特征在专利预警的应用 174;8.3 基于专利动态特征的专利预警 174;8.3.1 专利的动态特征 175;8.3.2;专利诉讼相关的关键动态特征 178;8.3.3 关键动态特征在专利预警的应用 183;参考文献 185;彩图版 197
摘要与插图
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1.1 标准与专利的日益融合;
年来，标准与专利日益融合，在标准的过程中，企业会通过组建标准联盟，弱化企业之间的竞争行为，减少产业技术选择的多样，同时也打压了联盟外企业的发展，由标准联盟诱发的技术垄断成为一种新垄断形式。在专利基础上创立标准，积行专利申请，在由必要专利构成的专利池中掺入非必要专利，这导致专利数量快速增多而引发专利体系的快速膨胀。;
1.1.1 技术标准及其必要专利;
标准化组织(International Organization for Standardization，ISO)与电工委员会 (International Electrotechnical Commission，IEC)共同发布了《ISO/IEC指南 □：1996》，其对标准的定义为，“为了在的范围内获得*佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准”；原国家质量监督检验检□(现国家市场监督管□)(□00□)在中国国家标准 GB/T □0000.1—□00□《标准化工作指南□□部分：标准化和相关活动的通用词汇》等同采用了 ISO/IEC的定义。;
世界贸易组织/技术贸易壁垒协定(Agreement on Technical Barriers to Trade of the World Trade Organization，WTO/TBT)是 WTO管辖协议之一，专门协调贸易中有关技术法规、标准和合格评定方面的问题。该协定规定，标准是被公认机构批准的、非强制的、为通用或反复使用的目的，为产品或其加工或生产方法提供规则、指南或特的文件。标准也括或专门规定用于产品、加工或生产方语、符号装、标志或标签要求(李春田， □007)。;
上述定义从不同侧面揭示了标准的含义。首先，制定标准的出发点是获得*佳秩序和*佳共同效益，也是评价标准的重要依据。其次，制定标准的对象已扩展到无法枚举的程度，因此，对象的内涵缩小为重复事物。然后，标准必须由能代表各方面利益，并为社会所公认的□□机构批准，方能为各方所接受。*后，标准的属是规范文件，是属于公共物品。;
技术标准是标准的一个分类，技术标准是对标准化领域需协调统一的技术事项所制定的标准。按照 ISO(□004)定义，技术标准是一种或一系列具有强制要求或者指导能，内容含有细节技术要求和有关技术方案的文件，其目的是使相关产品或服务达到的标准或市场准入要求。技术标准是以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协调一致，由公认机构批准、以特定形式发布，作为社会生产、建设以及商品流通中共同遵守的技术准则和依据，是目前数量*多与影响*广泛的一类标准。;
根据制定主体和过程，技术标准可划分为正式标准(de jure standard)和事实标准(de facto standard)。正式标准由部门或者标准化组织制定，是相关组织内的成员协商一致的结果；事实标准通常是由企业创立的，在竞争过程中，由市场选择确立其和优势地位，从而形成事实标准。在技术标准与技术专利日益融合的趋势下，联盟标准逐渐成为事实标准的新形态。联盟标准是由标准的倡导者组建标准联盟，通过标准联盟共同创立的技术标准，典型代表是 DVD标准联盟制定的 DVD格式标准。;
私有协议作为技术标准的一种新形态，是由单个企业开发，确定其特定产品的技术能，且不公开细节的技术规范。在技术发展迅速的产业领域，通常是正式标准会滞后于技术发展，为明确产品能，保证产品间的兼容，先入的企业将会自主开发必要的技术规范，即私有协议；随着市场扩张，这些技术规范逐步被用户所接受，入企业为保证产品兼容，也不得不遵循这些技术规范。在这一背景下，由企业制定的私有协议□□了企业的范畴，起到技术标准的作用，成为产业发展的事实标准。私有协议典型代表是思科的一系列路由协议，因此，私有协议被确立为事实标准后，也成为企业打压对手的重要手段。;
从知识产权属的角度而言，正式标准是特定技术领域的技术规范，具有公共物品的属。标准联盟普遍采用专利池来管理相关专利，联盟成员通过交叉许可免费使用专利池中的专利，其他企业必须缴纳许可费才能使用，因此，标准联盟制定的技术标准属于典型的俱乐部物品。私有协议是由单个企业自主开发制定的，支撑其实现的技术专利或技术诀窍为该企业所拥有；因此，私有协议属于典型的私有物品。私有协议的产生要求少数企业拥有技术优势与市场力量。然而，随着技术构成日益复杂与经济全球化不断加深，私有协议的建立与发展日益困难；在标准化领域内，涉及专利的技术标准主要为正式标准与标准联盟创立的技术标准。;
技术标准由标准化组织制定，标准化组织是以一系列规则来约束相关行动者的协商活动，规定标准化的工作程序、协商论证的合法以及共识的价值。其中，标准化组织 (International Organization for Standardization， ISO)、电工委员会(International Electrotechnical Commission， IEC)和电信联盟(International Telecommunications Union，ITU)是*具代表与影响力的三大标准组织。以来，欧盟在传统的标准化组织中，居于地位。其中，以*具有影响力的标准化组织为例，该组织通过技术委员会下设的秘书处负责标准起的管理、组织和日常工作(表 1.1)。;
在市场全球化背景下，企业之间的分工协作日益密切，技术标准作为企业提□□品或服务的技术规范，成为有效保证各厂商提供符合彼此要求、相互兼容的产品(服务)的技术基础，高技术企业的竞争正由产品竞争发展成为标准竞争，掌握标准意味着掌握技术走向与经济利益，标准竞争日趋激烈。当竞争双方都认为将在标准战中胜出或者市场需求多样很强时，双方将展开激烈的争夺，其他情况则会选择联合；当竞争一方实力强而另一方实力弱，弱的一方毫无选择的必须服从强的一方。当对市场作用结果不满意，或具有政治目的时，也将参与标准的制定。;
表1.1 三大标准组织;
随着专利与标准的日益融合，越来越多的专利被纳入标准体系，这些专利是实施技术标准无法绕过的技术，可称之为标准必要专利(standard essential patent，SEP)；但是不同组织对其有不同的名称与定义，欧洲电信标准化协会(European Telecommunications Standards Institute，ETSI)将其称为必要专利(essential patent)，3G Patent Platform将其称为必要专台(essential patent □□□tform)，DVB标准称其为必要专利池(essential patent pool)，MPEG-□标准称其为必要专利文件夹(essential patent portfolio)。必要专利集合体的形成，不仅通过集中标准相关专利，方便统一技术管理，而且成为衡量标准技术的重要标志。;
针对技术标准涉及的专利，《共同策实施指南》中规定，标准中涉及专利的范围是指基于发明创造的必要专利或类似的权利，实用新型专利权和其他法定的权利括其申请文件。欧洲电信标准化组织对必要专利的认定条件为，在不侵犯该专利情况下，无法在制造、销售、租赁，以及维修、使用或操作设备、获得方法时满足标准要求。原国家质量监督检验检□和国家标准化管理委员会发布的《国家标准涉及专利的处置规则(征求意见稿)》对必要专利的界定为，实施标准时，无法通过采用另一个商业上可行的不侵权的实施方式来避免该专利的某一权利要求被侵犯的专利。;
随着技术标准与技术专利的日益融合，越来越多的技术专利被纳入技术标准的体系中，技术标准中技术专利的界定问题，已经引起学术界的关注。Bekkers等(□009)的研究指出，虽然标准化组织的知识产权政策涵盖了知识产权的所有类型，但，专利仍是这一政策中主要涵盖的对象；必要专利涉及的技术是制定技术标准*基础的技术，如果不侵犯该专利，将无法定义与该产品配合使用的其他产品的技术标准，或这种专利降低技术标准的实施成本。Dewatripont和 Legros(□013)的研究指出，一项技术标准涉及的必要专利，不仅要在法律上是合法的发明专利，即其权利要求不侵犯其他现有的专利，而且要从技术上而言是实施技术标准不可或缺的。;
和马骁(□005)认为，必要专利是经技术标准体系认定，该技术是技术标准的制定所必不可少的技术，而该技术是一件专利技术且被专利权人所独占。李明星(□009)将技术标准涉及的专利称为“专利技术群”，认为它是基于构建标准而存在的一组专利技术，其核心是一项或几项基本专利(高质量的发明专利)，辅之以相当数量的外围专利(衍生专利)；该项技术的应用必须拥有广泛的市场，足够的市场支撑成为关重要的条件。任声策和宣国良(□007)研究指出，随着科技不断细化，单个企业开始无法持有标准制定需要的所有核心技术，这些核心技术是技术标准中的必要专利，即经过特定机构(如标准体系中的管理机构及其成员)评估后，认定为技术标准体系所涉及产品或服务所的专利技术。;
综上，从法律角度而言，技术专利必须是有效专利；从技术角度而言，技术专利又必须是实施技术标准无法绕开的技术或者实施成本*优的技术。为保证专利的必要，技术专利需要经过专门机构的评估和认定。与专利密切相关的是技术标准，下文中的标准也是围绕技术标准的内容展开，因此将技术标准简称为标准。;
1.1.□ 标准联盟与专利池;
1. 标准联盟运作机制;
传统意义上，标准是由部门或标准化组织制定。而随着技步的加速和创新周期的缩短，由企业结成标准联盟共同创立标准成为标准化领域的重要趋势。标准联盟既是推动技术标准创立的新兴组织，也是推动产业生命周期从早期阶段走向成熟阶段的重要手段。标准联盟的出现有深刻的技术经济背景，是技步、市场竞争和企业博弈共同作用的产物。技术标准的创立可分为标准制定阶段和标准推广阶段，在这期间标准联盟都发挥着的作用。;
在标准制定阶段，标准联盟为标准涉及的专利持有者的合作提供了一种优化机制。当前，新产品嵌入在日益复杂的技术网络中，减少了单个企业控制新技术的机会。在标准突破技术规范的范畴，向吸纳技术的方向发展的背景下，一项技术标准往往涉及众多专利，面对技术竞争日益激烈、专利数量急剧增加的产业环境，结盟是企业参与标准制定的理选择。当技术标准被视为互补专利的组合时，标准联盟能*有效地减少交易费用。;
在标准推广阶段，标准联盟的形成有利于产业链的衔接和用户安装基础的确立。标准联盟能综合利用不同产业企业的知识和能力，为衔接这几个产业提供一种更好的解决方案。同时，标准联盟为产业的纵向整合搭建了良好台，联盟成员利用团体市场力量迅速为标准建立起规模的用户安装基础，使标准得到市场认可。在代移动通信标准 (global system for mobile communications，GSM)推广过程中，摩托罗拉、爱立信、诺基亚、西门子、阿尔卡特等企业结成标准联盟，获得了巨大的市场优势。标准联盟通过专利的统一运作，节省了大量的谈判时间，为标准的推广赢……
