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本书在理论上对合规管理的内涵、动因、渊源、技术、规范等方行了详细解读，对合规管理的组织体系、流程、保障机制行了较为系统的研究，收录了合规管理领域的一些研究成果。在实务上介绍了企业合规管理的具体做法和经验，在制度上侧重为实践工作实指引，为企业合规管理制度化、规范化提供有益参考。尤为重要的是，书中通过案例展示了企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，从而为企业建立合规管理体系提供实践参考。
章 合规管理概述 节 合规管理的内涵与外延 一、合规的界定 二、合规管理的界定 三、合规管理与法务管理、内部控制、风险管理、审计监察 节 合规管理的动因分析 一、内部影响因素 二、外部变量因素 第三节 合规管理的成本分析 一、直接成本 二、间接成本 第四节 合规管理的价值分析 一、对企业的价值 二、对社会的价值章 合规风险识别与评估 节 合规风险界定 一、法律风险 二、操作风险 三、声誉风险 四、市场风险 五、财务风险 节 合规风险识别与评估方法 一、触险要素评估法 二、风险源识别与评估法 三、合规指数评估法 第三节 合规风险评估应用 一、联想集团对供应商合规风险评估 二、华为技术有限公司对外贸易合规风险评估 三、中铁一局集团有限公司项目合规风险评估 四、某医院赞助商合规风险评估第三章 合规管理制度 节 合规管理制度概述 一、合规管理制度的界定 二、建立合规管理制度的意义 三、合规管理制度的原则和框架 节 合规管理制度设计 一、合规管理办法 二、合规行为准则 三、合规计划第四章 合规管理的组织架构 节 合规管理组织设立的原则 一、组织适应原则 二、责权相匹配原则 三、协同原则 四、独立原则 五、成本效益原则 节 合规负责人 一、外部特征 二、内部关系 三、独立与履职保障 第三节 合规团队 一、合规管理的职责分配 二、合规团队的模式 三、专职合规团队的组织形式 第四节 合规管理的组织结构 一、集中化的组织结构 二、分散化的组织结构 第五节 合规部门的职责 一、合规审查 二、合规咨询 三、合规报告 四、合规沟通、培训与教育 第六节 部门之间的协调 一、面向全体员工的沟通 二、与内部业务部门的分工合作 三、与内部监督部门的分工合作 四、与外部监管部门的沟通协调 五、与商业合作伙伴的沟通协调第五章 合规管理的实施保障机制 节 实施保障机制概述 一、实施保障机制内涵 二、实施保障机制有效的基本条件 节 合规文化建设 一、合规文化的内涵 二、合规文化的基本内容 三、合规文化的培育 第三节 合规培训 一、合规培训的内涵 二、合规培训的价值 三、合规培训的形式 第四节 举报机制 一、举报机制的内涵 二、举报机制能 三、举报机制的内在要素 四、信息收集来源拓展 五、对举报者的保护 六、对举报者的奖励 第五节 追责惩罚机制 一、合规问责制度 二、“黑名单”制度 三、连带制度 四、“一票否决”制度 第六节 合规管理工具 一、合规管理信息系统 二、合规管理手册第六章 合规管理与审计 节 合规审计 一、合规审计概述 二、合规审计的核心 三、合规审计的模式 节 合规管理与内部审计 一、合规管理与内部审计的区别 二、合规管理与内部审计的协同 第三节 合规管理审计 一、合规管理审计的内涵 二、合规管理审计的人员要求 三、合规管理审计的任务第七章 企业资本业务合规管理 节 国有独资企业和国有控股企业股权结构的合规要求 一、国有资产保值增值的法律依据 二、国有资产保值增值的合规要求 三、国有独资企业和国有控股企业股权转让的合规要求 四、国有独资企业和国有控股企业增资的合规要求 节 上市公司股权结构的合规要求 一、上市公司股权结构合规的法律依据 二、上市公司资金来源的合规要求 三、上市公司股东资格的合规要求 四、上市公司股权转让的合规要求 第三节 外资入股企业对股权结构的合规要求 一、外资入股企业股权结构合规的法律依据 二、外资入股企业股权比例的合规要求 三、外资入股企业股权转让的合规要求 四、外资入股企业股东资质的合规要求 第四节 融资方案的财务合规与风险管控 一、成本效益的合规与风险管控 二、资金结构的合规与风险管控 三、融资渠道的合规与风险管控 四、融资租赁的合规与风险管控 第五节 债权结构的合规要求 一、债券发行的合规义务与风险管控 二、债务资金来源的合规义务与风险管控 三、债权比例的合规义务与风险管控第八章 企出口业务合规管理 节 国外出口管制制度与经济制裁 一、美国的出口管制法律体系 二、欧洲的出口管制体系 三、亚洲的出口管制体系 四、经济制裁 节 出口管制处罚与执法趋势 第三节 中国的出口管制制度 一、中国出口管制的法律基础 二、中国出口管制制度 三、违反中国出口管制制度的法律责任 第四节 企出口业务合规实践 一、前期工作 二出口业务管理和合规计划九大要素 三、常出口业务违规风险点及案例分析第九章 企业反腐败与反商业贿赂 节 企业反腐败与反商业贿赂国内合规趋势 一、企业反腐败 二、企业反商业贿赂 节 企业反腐败与反商业贿赂合规趋势 一、企业反腐败合规趋势 二、国外商业贿赂的监督主体 三、有关企业反腐败与反商业贿赂的法律法规第十章 企业信息与数据合规 节 企业信息 一、企业信息的背景 二、企业信息的界定 三、企业信息产生的原因 四、企业信息的控制规则 节 数据合规 一、数据合规的背景 二、数据合规的界定 三、数据合规的基本流程第十一章 反洗钱合规管理 节 洗钱与反洗钱概述 一、洗钱 二、反洗钱 三、反洗钱监管 节 金融机构反洗钱合规 第三节 特定非金融机构反洗钱合规 一、特定非金融机构反洗钱监管工作 二、特定非金融机构反洗钱工小组参考文献后记
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