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《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事行阐述。
上篇 ?上市前做什么
章 为何上市
节 上市论证 6
节 推动企业上市 14
第三节 核准制下IPO 上会核准工作流程 18
本章要点 31
思考题 31
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章 主板、中小板上市r>节 企业上市准备阶段 34
节 企业股份制改组阶段 38
第三节 股份制改组后如何规范运作 46
第四节 股份有限公司运行及上市申请 55
本章要点 63
思考题 64
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第三章 独立于主板的科创板
节 发行条件 70
节 注册程序 73
第三节 信息披露 80
第四节 发行上市保荐的规定 91
第五节 发行与承销的规定 94
第六节 红筹企业和境内外事项的协调 96
第七节 投资者适当管理制度 98
第八节 退市 107
第九节 监督管理和法律责任 116
本章要点 122
思考题 122
?
第四章 登陆创业板、新三板、板
节 面临挑战的创业板 124
节 不可替代的新三板 142
第三节 时刻准备着的板 152
本章要点 157
思考题 157
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第五章 中介机构
节 会计师 159
节 券商 165
第三节 律师 176
本章要点 179
思考题 179
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第六章 改制上市中的制度设计
节 股权激励制度设计 181
节 收购与反收购制度设计 186
第三节 上市前的建章立制 192
本章要点 198
思考题 199
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第七章 次公开发行上市股票相关事项
节 上市文件准备 200
节 定价与配售 204
第三节 证券承销 211
第四节 有限售条件的股份上市 213
第五节 监管和处罚 215
本章要点 217
思考题 218
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第八章 上市前如行资本运作
节 转增股本 220
节 配股和增发 222
第三节 缩股、分立、换股 224
第四节 通常采用的资本运作模式 228
第五节 军民融合模式 237
第六节 企业债 245
第七节 私募基金 249
本章要点 255
思考题 255
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下篇 ?上市后的征程
第九章 信息披r>节 次公开发行股票的信息披露 259
节 对未履行信息披露义务的处罚 269
第三节 应当披露的事项及提交的文件 270
本章要点 275
思考题 276
?
第十章 上市公司治理
节 董事会及议事规则 278
节 股东大会及议事规则 288
第三节 监事会及议事规则 293
第四节 内部控制 296
第五节 独立董事 304
本章要点 312
思考题 312
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第十一章 股权激励与员工持股
节 股权激励的规定 313
节 股权激励种类 322
第三节 上市公司员工持股计划 324
第四节 股权激励实施程序和信息披露 329
本章要点 341
思考题 341
?
第十二章 企业并购重组
节 企业兼并、收购、资产重组 345
节 企业并购重组的操作过程 354
第三节 上市公司重大资产重组 357
第四节 中介机构的作用 362
第五节 申请发行新股或债券 364
第六节 重大资产重组的信息管理 368
本章要点 371
思考题 371
?
第十三章 上市公司再融资
节 融资类型与比较 373
节 上市公司发行新股 375
第三节 上市公司发行可转换公司债券 378
第四节 公司债券的发行 390
第五节 金融债券的发行 397
第六节 企业短期融资券的发行 403
第七节 证券公司债券发行 405
第八节 资产支持证券 407
本章要点 410
思考题 410
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第十四章 停牌、复牌、终止上市、重新上市、风险警示
节 停牌与复牌 411
节 终止上市与重新上市 414
第三节 风险警示 434
本章要点 441
思考题 441
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第十五章 年报解读与编制
节 年报的基本内容与披露规则 443
节 财务报表 464
第三节 合并会计报表 493
第四节 审计报告 496
本章要点 510
思考题 510
?
第十六章 境外融资
节 境外融资政策支持 512
节 境外非金融企业债务融资 519
第三节 战略投资者 523
第四节 外商投资证券公司 527
第五节 金融衍生品 530
本章要点 542
思考题 543
?
第十七章 境外上市
节 境外上市的基本规定 545
节 上市方式 550
第三节 香港证券市场 552
第四节 英国伦敦证券市场 564
第五节 美国证券市场 574
第六节 新加坡证券市场 580
第七节 韩国证券市场 586
第八节 东京证券市场 588
本章要点 588
思考题 589
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第十八章 融资工具回顾
节 上市前融资 591
节 上市后的融资工具 596
第三节 境外融资 605
本章要点 608
思考题 609
参考资料 610
后记 613
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